十大证券投资咨询机构:知名证券投资咨询机构大连华讯被查,董事长在内12名高管被逮捕

股票学习网 发布:2021-07-13 03:22:02 阅读:6次

王女士联系公司讨要说法未果,便向龙岗警方报警,并声称要去证监会投诉。随即,公司便有人员联系王女士,为她办理了退款。

但按照公司要求,需要王女士删除所有与业务员的聊天记录,并向警方撤案。

这一番蹊跷操作也引起了警方的注意。

警方初步调查发现,网络上对大连华讯投资公司的投诉举报比比皆是。

荐股群全是托

前文提到的报案人王女士,在亏损后又用微信小号重新进入荐股群,发现经常在群里发图晒盈利的几个“老面孔”,也自称买了会员,但还是活跃在群里没有被踢掉,王女士怀疑这里面有“托儿”的存在。

据调查,荐股群内除了被新拉进的股民,大部分群友都是公司业务员扮演的会员,专门负责在群内发送PS过的盈利截图或者转账单,吹嘘公司实力强,推荐的股票收益好。

为何付费前暴涨

付费后“跌妈不认”?

付费前,在荐股群里,“名师”会推送集合竞价的高开股票或是近期连续涨停板的股票,这种股票大概率会在开盘后迅速涨停,但投资人几乎没有买入机会,却会给投资人造成“推荐的股票都暴涨”的假象。

这类股票当然风险也大,必然有涨有跌,在随后的宣传中,业务员就“只报喜不报忧”,对上涨的股票夸大其词,对下跌的股票闭口不提。

如果有投资者质疑为何推荐的股票跌了,业务员同样也有说辞,比如“免费的有金子也有沙子,这是因为没有购买公司的炒股软件,没有买卖信号”等等,进一步忽悠投资者购买会员。

公司投放大量广告

华讯投资先在多家网络平台投放“荐股名师”的广告,以免费领取“金股”的噱头吸引股民关注;随后由业务员将股民拉入荐股群反复“洗脑”,诱导其购买APP会员。

牌照六、互联网信托牌照

审批机构:银监会

申请条件:

按照《互金意见》和**的相关规定,互联网信托只能由信托公司进行。意见指出信托公司通过互联网开展业务的,要严格遵循监管规定,加强风险管理,确保交易合法合规,保守客户信息,遵守合格投资者规定,审慎甄别客户身份和评估客户风险承受能力,不能将产品销售给予风险承受能力不相匹配的客户。目前,**尚未出台互联网信托业务的监管细则。

目前我国发放牌照的信托公司共计68家。

牌照七、互联网小额贷款牌照

审批机关:省级政府主管部门(金融办或相关机构)

申请条件:

小额贷款与网络结合,体现在能否突破“属地管理”,实现跨区域经营,鉴于目前小额贷款公司牌照仍由各省政府金融办核发。

1、互联网企业自行申理小贷牌照。大型互联网企业如阿里、京东、唯品会、百度等已经取得面向全国经营的小额贷款许可。但目前仅广东、上海、北京等地金融办可以办理,申理条件较高、成本较大。

2、互联网企业与已取得小贷牌照的公司合作,或采用在**(或省级金融办)进行备案的形式监管。

3、已取得小贷牌照且符合相关监管条件的公司自营网络平台,并取得监管部门的许可或备案。

后两种方式下互联网企业和小贷公司应具备何种条件、以何种模式达成《互金意见》中前者对后者的“控制”,尚待监管部门出台相应细则。

牌照八、股权众筹牌照

审批机关:证监会

申请条件:

目前股权众筹牌照是以“试点”的方式取得,已经拥有公募股权众筹试点资格的平台有:京东金融的“东家”、平安集团旗下的深圳前海普惠众筹交易股份有限公司,以及蚂蚁金服的蚂蚁达客(上海)股权众筹服务有限公司。

牌照九、互联网证券牌照

审批机关:证监会

申请条件:

1、券商与互联网公司联手,实现用户导流,助力线上经纪业务的展开。这其中就包括最早携手腾讯进行网上开户的国金证券、牵手网易的华泰证券等。

2、自主研发网上平台,这种方式多以大型国有券商为主。大型券商更加注重品牌形象的话语权,因此相比于牵手互联网企业,他们更愿意推出自有的互联网业务品牌和电子商城,如中金公司的“中金金网”等。

3、还有一种,就是券商被互联网公司纳入麾下,成为互联网公司的金融排头兵。这种模式最具代表性的,就是大智慧收购湘财证券,成功实现行业转型。

自去年四月以来,已有55家券商获得了互联网证券业务资格,大约占券商总数的一半;上市的券商中,除光大证券、东北证券以外,都已获得互联网业务资格。

牌照十、个人征信牌照

审批机关:中国人民银行

申请条件:

1、 主要股东信誉良好,最近3年无重大违法违规记录

2、 注册资本不少于人民币5000万元

3、 有符合国务院征信业监督管理部门规定的保障信息安全的设施、设备和制度、措施

4、 拟任董事、监事和高级管理人员符合本条例第八条规定的任职条件

5、 国务院征信业监督管理部门规定的其他审慎性条件

中国人民银行在《关于做好个人征信业务准备工作的通知》中,公布了首批获得个人征信牌照的8家机构名单,分别为:腾讯征信有限公司、芝麻信用管理有限公司、深圳前海征信中心股份有限公司、鹏元征信有限公司、中诚信征信有限公司、中智诚征信有限公司、拉卡拉信用管理有限公司、北京华道征信有限公司。随后,在央行等十部委发布的《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》中明确提出,允许有条件的从业机构依法申请征信业务许可。

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