私募股票基金亏损:惊呆!私募总经理拿到内幕消息,炒股竟然亏了66万,还被重罚100万!

股票学习网 发布:2021-09-14 11:33:33 阅读:9次

中国基金报记者 王元也

这是一起略显“悲情”的内幕交易。

8月9日,深圳证监局公布一则行政处罚决定书。决定书显示,私募基金老总利用内幕消息交易股票,一顿操作猛如虎,豪掷700多万,不赚反亏,不仅赔了66万,还因为违反相关规定被罚100万。

通过参与商谈

私募基金老总获知内幕消息

此次内幕交易的信息涉及京泉华和麦克奥迪两家公司实际控制人转让公司控制权。

2020年12月7日,京泉华第三届董事会第十六次会议审议通过《关于豁免控股股东、实际控制人及其一致行动人自愿性股份锁定承诺的议案》,京泉华股权转让方与一家私募股权机构——深圳市远致富海投资管理有限公司(以下简称远致富海)签署股份转让框架协议。

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而作为远致富海时任总经理的程厚博,也就是此次被处罚的主角,在此次转让股权的过程中,通过参与商谈等,属于内幕消息知情人。

来看看其知悉内幕信息的过程。

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亏损严重,净值水平更是岌岌可危。根据相关数据显示,混沌旗下有多只产品的单位净值跌破了0.6元,已经远远超出了0.7-0.8的清盘线标准。

这里挑几个比较典型的产品来和大家讲讲。

朝阳混沌XX基金一期,虽然今年以来收益勉强扳正,但是净值也只有0.6004。从它的业绩走势可以看出,这只基算是和咱大A股风雨同舟,它走上过2015年的牛市顶点,也在此后的漫漫熊市里持续低迷。

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混沌道然XX二号,这只就很有意思了,明明出生于神仙辈出、白马股横行的2017年,却没能抱上任何行情的大腿,刚刚满月就净值破1,算是“出道就是人生巅峰”的典型。今年十月,它最低时的净值只有0.518,同期的动态回撤更是直逼近50%。

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说到“出道即巅峰”,这里还有一只——混沌XX二号B基金,好巧不巧地生在A股近期的最高点,然后就走了一辈子的下坡路,虽说在下跌中途也有过激烈的反抗,但是折腾来折腾去,现在的净值也就只有0.52。而纵观全年,它今年以来已经亏损了24.15%,历史累计亏损更是高达48.5%……作为混沌旗下最惨的一只产品,今年十月时的净值还一度跌到过0.47,最大回撤也突破了50%。

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今年最惨的那只混沌XX二号,就在今年一季度的时候新进了西藏矿业,然后就套到了现在。

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三成多私募管理规模不足5亿

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最新数据显示,私募基金行业分化严重。截至5月底,已登记私募基金管理人管理基金规模在100亿元及以上的有225家,管理基金规模在50亿-100亿元的265家,管理基金规模在20亿-50亿元的646家,管理基金规模在10亿-20亿元的836家,管理基金规模在5亿-10亿元的1067家,管理基金规模在1亿-5亿元的4213家,管理基金规模在0.5亿-1亿元的2220家。

这也意味着,在有管理规模的20767家私募基金中,其中规模在20亿以下的机构达到8336家,占比达40%;5亿以下规模的机构达6433家,占比高达31%。

《金证券》记者还注意到,还有2936家已经备案的私募基金没有发行产品。

“虽然说私募只要管理规模和能力匹配就好。但随着监管加强,现在私募的合规成本非常高,规模小、投资能力一般的私募很难在市场中生存。就我经验来看,目前5亿以下规模的基金基本赚不到钱。以后优胜劣汰只会越来越明显,大型私募会强者恒强。”上述私募基金负责人对记者说,自己不看好5亿以下规模的私募前景,还有些规模超过能力边界的营销类私募前景也不乐观。

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